Rechtsgrundlagen

Bundesgesetze

Bundesgesetz vom 10. Oktober 1997 über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor (Geldwäschereigesetz, GwG)

Bundesgesetz zur Umsetzung der revidierten Empfehlungen der Groupe d'action financière (3. Oktober 2008) - ARIF Mitteilung vom 10.02.2009 (GwG Änderungen)

Bundesgesetz über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (22. Juni 2007) (Finanzmarktaufsichtsgesetz, FINMAG)

Bundesgesetz vom 23. Juni 2006 über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagengesetz, KAG)

Verordnungen

Verordnung über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation (VBF) (1. Januar 2010) - Kommentar

Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereiverordnung-FINMA, GwV-FINMA) (tritt am 1. Januar 2011 in Kraft)

Verordnung der Eidgenössischen Spielbankenkommission (ESBK)
(12. Juni 2007)

Verordnung über die Erhebung von Gebühren und Abgaben durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA-Gebühren- und Abgabenverordnung, FINMA-GebV)

Verordnung vom 22. November 2006 über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV)

Schweizerisches Strafgesetzbuch

Art. 102 (Strafbarkeit)

Art. 260^quinquies (Finanzierung des Terrorismus)

Art. 305^bis (Geldwäscherei)

Art. 305^ter (Mangelnde Sorgfalt bei Finanzgeschäften und Melderecht)

Art. 337 (Bei organisiertem Verbrechen, Finanzierung des Terrorismus und Wirtschaftskriminalität)

Rundschreiben und andere Dokumente

Finanzintermediation nach GwG (Rundschreiben 2011/1)
(20. Oktober 2010) (tritt am 1. Januar 2011 in Kraft)

Publikumseinlagen bei Nichtbanken (FINMA-RS 08/3)
(20. November 2008)

Abgrenzung im Bereich Verwaltung von Vermögen
(8. März 2007)

Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken
(7. April 2008)

Übersicht über die schweizerischen und liechtensteinischen Ausweis- und Visumvorschriften für die Einreise

Internationale Empfehlungen

40 Empfehlungen (andere Sprachen)

9 Empfehlungen (andere Sprachen)

Die Schweiz und internationale Sanktionen (Sanktionen / Embargos)