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A.R.I.F.
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Rechtsgrundlage

Bundesgesetze

Bundesgesetz vom 10. Oktober 1997 über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereigesetz, GwG, 955.0)

Bundesgesetz über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (22. Juni 2007) (Finanzmarktaufsichtsgesetz, FINMAG , 956.1)

Bundesgesetz über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel (Finanzmarktinfrastrukturgesetz, FinfraG , 958.1)

Bundesgesetz vom 23. Juni 2006 über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagengesetz, KAG , 951.31)

Verordnungen

Verordnung über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereiverordnung, GwV , 955.01) (11. November 2015)

Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereiverordnung-FINMA, GwV-FINMA , 955.033.0) (3. Juni 2015)

Verordnung über die Erhebung von Gebühren und Abgaben durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA-Gebühren- und Abgabenverordnung, FINMA-GebV , 956.122)

Verordnung vom 22. November 2006 über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV , 951.311)

Kampf gegen den Terrorismus

Bundesgesetz über das Verbot der Gruppierungen «Al-Qaïda» und «Islamischer Staat» sowie verwandter Organisationen

Verordnung vom 02.10.2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindungen zu Usama bin Laden, der Gruppierung Al-Qaïda oder den Taliban

Art. 260quinquies (Finanzierung des Terrorismus)

Schweizerisches Strafgesetzbuch

Art. 102 (Strafbarkeit)

Art. 260quinquies (Finanzierung des Terrorismus)

Art. 305bis (Geldwäscherei)

Art. 305ter (Mangelnde Sorgfalt bei Finanzgeschäften und Melderecht)

Rundschreiben und andere Dokumente

Finanzintermediation nach GwG (Rundschreiben 2011/1 )
(26. Oktober 2016)

Video- und Online-Identifizierung (Rundschreiben 2016/07 )
(03.03.2016)

Publikumseinlagen bei Nichtbanken (FINMA-RS 08/3 )
(20. November 2008)

Abgrenzung im Bereich Verwaltung von Vermögen
(8. März 2007)

FINMA-FAQ: Fragen und Antworten rund um den «Gewährsbrief»

Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 16 )
(1. Juni 2015)

Übersicht über die schweizerischen und liechtensteinischen Ausweis- und Visumvorschriften für die Einreise

Internationale Empfehlungen

Empfehlungen der FATF (Französisch oder Englisch) (Februar 2012)

Die Schweiz und internationale Sanktionen (Sanktionen / Embargos)

Europäischen Gesetzgebung

AIFM - Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds

Richtlinie 2014/65/EU vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID 2)

Verordnung (EU) Nr. 600/2014 vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente (MIFIR)